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　　新年滥觞，华安证券收到2张监管罚单。

　　1月3日，安徽证监局泄露一份对华安证券的行政监管活动决定书。文献显现，安徽证监局发现华安证券股份有限公司合肥高新区证券营业部（以下简称“营业部”）未摄取有用活动严格轨范职工合手业活动，存在营业部职工弥远使用办公花样电脑进行代客答理下单操作的情况。因此加拿大pc28官网开奖网址，决定对营业部、李杰摄取出具警示函的行政监管活动，并记入证券期货市集诚信档案。

　　1月2日，山东证监局泄露了一则《对于对明志刚摄取出具警示函活动的决定》的公告。公告显现，华安证券职工明志刚，在华安证券股份济南英贤街证券营业部从业技艺，于2020年6月9日至2020年10月30日私行接受客户委派营业证券。山东证监局暗示，上述活动违背了《中华东谈主民共和国证券法》及《证券公司和证券投资基金处分公司合规处分方针》的相干章程，决定对明志刚摄取出具警示函的行政监督处分活动，并记入证券期货市集诚信档案数据库。

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牵扯裁剪：杨赐

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